章程和制度
外部单位报送信息管理制度
  • 来源:中航机电
  • 发布时间:2014-04-22

第一条 为规范公司对外报送相关信息及外部信息使用人使用本公司信息的相关行为,依据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《湖北中航精机科技股份有限公司信息披露管理制度》、《湖北中航精机科技股份有限公司重大信息内部报告制度》、《军工企业对外融资特殊财务信息披露管理暂行办法》等有关规定,制定本制度。

第二条 本制度适用于公司及控股子公司。

第三条 本制度所指信息指所有对公司股票交易价格可能产生影响的信息,包括但不限于定期报告、临时公告、财务快报、统计数据、评级报告(包括跟踪评级报告)、需报批的重大事项等。

第四条 公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关人员在定期报告编制、公司重大事项筹划期间,负有保密义务。定期报告、临时报告公布前,不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容,包括但不限于企业交流会、业绩座谈会、接受投资者调研座谈等方式。

第五条 对于涉及国家秘密的财务信息,或者可能间接推断出国家秘密的财务信息,公司及下属子公司对外报送前应当采用代称、打包或者汇总等方式,按照《军工企业对外融资特殊财务信息披露管理暂行办法》的要求进行脱密处理;对于无法进行脱密处理,或者经脱密处理后仍然存在泄露国家秘密风险的财务信息,公司及下属子公司应当依照《军工企业对外融资特殊财务信息披露管理暂行办法》的规定,向国家相关主管部门或者证券交易所申请豁免对外报送。

第六条 涉密财务信息,是指涉及国家秘密、反映公司或公司下属子公司某一特定日期的财务状况和某一会计期间经营成果、现金流量等情况的会计信息。

第七条 公司对外报送的企业风险、能力等相关分析信息中,不得对军品的规模变动、结构变动、盈利状况、发展趋势等进行定量分析,不得同时对企业整体和民品的规模变动、结构变动、盈利状况、发展趋势等进行定量分析。

第八条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求,公司应拒绝报送。

第九条 公司相关部门依据法律法规的要求对外报送信息前,应由经办人员填写对外信息报送审批表(附件1),经部门负责人、分管领导审批,并由董事会秘书批准后方可对外报送。公司各部门的负责人为本部门对外报送信息的第一责任人;下属公司的总会计师为该下属公司对外报送信息的第一责任人。

第十条 公司及下属子公司在对外报送涉密财务信息前,应将涉密财务信息提交本单位保密部门进行审查,并根据《军工企业对外融资特殊财务信息披露管理暂行办法》的相关规定进行脱密处理后,方可对外报送。

第十一条 公司相关部门对外报送信息时,由经办人员向接收人员提供保密提示函(附件2),并要求对方接收人员签署回执(附件3),回执中应列明使用所报送信息的人员情况。

第十二条 公司相关部门对外报送信息后,应将回执复印件留本部门备查,原件交由证券部保留存档,证券部将外部单位相关人员作为内幕知情人登记备查。

第十三条 如因外部单位或个人因保密不当致使公司重大信息泄露,公司应在获得信息后第一时间向深圳证券交易所报告并公告。

第十四条 公司各部门及控股子公司应严格执行本制度的相关条款,同时督促外部单位或个人遵守本制度的相关条款。如违反本制度及相关规定使用本公司报送信息,致使公司遭受经济损失的,本公司将依法要求其承担赔偿责任;如利用所获取的未公开信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券的,本公司将依法收回其所得的收益;如涉嫌犯罪的,应当将案件移送司法机关处理。

第十五条 本制度经公司董事会审议通过后实施。

 

湖北中航精机科技股份有限公司董事会

2013年2月28日